盈透网页关于身份证明及住址证明的要求说明页

发表于 2010-11-01 20:03 | 阅读 711 次阅读

 

看来有必要关于这个问题作一下向感兴趣的朋友们做一下汇报和说明了。以下是我掌握的一些资料.
如果没有开户指南的帮助,大陆客户在盈透网上开户填表申请是困难较大的。就算有开户指南及视频的帮助,由于中美文化和法律的差异及盈透严格的开户审核流程,也会造成开户批准的延迟。具体有好多种可能,以下是常见的情况 :

1。有大约两三成的客户提交资料比较正确合格,反映回馈说第二天就被批准了。他们比较幸运?
2. 账户申请卡住没批的原因有:
A. 可能是你发EMAIL递交的资料开户组没收到,系统自动会发EMAIL,提醒你重发,但是你信箱却由于过滤的问题,收不到,
B. 或者你扫描之后发送的文件太大或太小,只有十几K,开户组一放大,就不清楚了,让你重发,你却没收到该EMAIL。
C. 或者你用winr等压缩软件来发送身份证明和住址证明,我们开户组不接受压缩文件,必须以图片方式发送。给你发的EMAIL要求你重发,而你没收到。
D. 也可能你的住址证明资料不合格,以下的住址证明都为不合格情况:房产证没有日期和编号,户口本是手写的,不是打印的,提交的资料的地址与填入的地址不匹配,有差异。可能给你发的EMAIL要求你重发,而你没收到。
E. 背景审查。(原因太多,略,请及时跟客服或销售沟通)

F. 美国证券法要求证券公司在开户的时候,征集客户的真实正确的职业信息。如果不具备相应的风险承受能力,就会拒绝该客户的开户申请。如果客户的职业信息及住址更新,则需要及时在后台管理更新相关资料。(这部分资料偶尔需要支持文件) 而有些朋友开户的时候为了所谓的“方便”或隐私,自己的职业信息填写的不够真实,或看上去很难让人理解,比如,他是个自我雇佣的"自由交易者",却随便填写自己的职业为“无业”或“退休”,同时填选了每年数十万美元的年收入。我们开户组就可能会要求他进一步解释,既然"失业",那么哪来每年的那么多收入呢?于是要求他提供资料证明自己的无业却很高的收入。不是说无业就无法申请开户,比如有存款没收入也可以在盈透开户。而是说,你的资料如果看上去很难让人觉得是真实的,麻烦不就随之而来么?

G.如果你的职业是投资公司雇员等,还可能是需要你声明账户的钱只与你一个人有关。给你发一个确认信的请求,你需要回复他们说该账户与任何别人无关。如果你看不懂该EMAIL,或者信箱滤掉了该EMAIL,则你的申请会继续停滞。偶尔,有些朋友会被要求进一步提供相关的工作证明。

所有这些,只是申请账户未被批准的林林总总中的几个情况。
要解决这些问题,要和香港客服做沟通,0852-21567907, 问问卡在哪里。如果仍然无法解答你的问题,或者沟通有障碍,请给我发EMAIL,让我来帮你解决wwang@interactivebrokers.com

2009年1月更新以下内容:
IB最近调整了开户所需要的《住址证明》文件的要求限制,以下的文件也可以被作为住址证明而接受(只要上面有名字和地址,中文的即可):

  • 银行发行的信用卡帐单
  • 房屋或生意的保险费单
  • 税单
  • 政府盖章的地址证明信
  • 手机话费单


上面的文档其中之一都可以作为住址证明了。

 

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居住在中国的个人需要的文档

 

文档类别
可接受的文档
(每个类别只需要一个文档)
您的身份和出生日期证明(文档必须包括您的姓名、出生日期和照片,并清楚地声明您在申请中提供的身份证号码)
  • 护照
  • 身份证
  • 驾驶执照
  • 侨民居留证
您的地址证明(文档必须清楚地列出客户姓名和被证实的地址)
  • 抵押贷款声明、房地产契约或其他证据;
  • 当前租约;
  • 水电费账单(最近12个月之内的);
  • 当前驾驶执照
    • 但是如果您使用了驾驶执照作为身份证明,那么我们要求获得第二份不同的文档作为地址证明(即,驾驶执照不能被再次使用);
  • 银行账单、银行发行的信用卡账单或银行发行的借记卡账单或者来自银行的有银行信头的确认地址的签名信
    • 客户和银行必须来自反洗钱金融行动特别工作组(参见http://www.fatf-gafi.org)的成员国;
    • 账单必须为最近12个月之内的;
  • 来自美国注册经纪商自营商或美国注册经纪商自营商的外国分支机构的经纪账单
    • 客户必须来自反洗钱金融行动特别工作组(参见http://www.fatf-gafi.org)的成员国;
    • 账单必须为最近12个月之内的;
  • 当前房主或出租人的保险单条文或附加条款
    • 保险单必须是当前有效的;
  • 房主或出租人的保险账单(最近12个月之内的);
  • 社会保障账单/声明(最近12个月之内的);或
  • 证实当前地址的政府发行的信件或声明(最近12个月之内的)。例如:
    • 征税信件和通知;
    • 来自政府住房当局的信件或通知;
    • 陪审职责通知;
    • 选举人注册通知;
    • 显示客户姓名以及被证实地址的其他政府官方信件或通知。
仅能被用于中国大陆账户的附加文档:

如果您不能够出示以上任何文档,您可以提供以下文档作为在中国地址的替代证明:

  • 银行账户存折复印件
    • 必须在最近12月之内发行或者显示最近12月之内的一些交易;
  • 手机账单(最近12月之内的);
  • 显示当前地址的户口。

 

 

 

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