散户因进行虚假交易被判社会服务令

发表于 2011-01-05 20:32 | 阅读 119 次阅读

 

散户赵溢文(男)因进行衍生认股证的虚假交易,今天被东区裁判法院判处120小时社会服务令。 

赵于2010年12月2日承认14项违反《证券及期货条例》第295条的虚假交易控罪。案件押后至今天判刑。 

法院发现赵于2009年8月至11月的14个交易日,就四只衍生认股证(即UB-HKEX@EP0912B、DB-ICBC@EP0911、DB-CTEL@EC0911B 及DB-BOCL@EC1011)发出合共41个单一手买盘及八个单一手卖盘。 

发出单一手买盘时,往往同时以略高的价格发出大额卖盘,藉此推高该四只认股证的按盘价,使赵能沽出之前以较低价买入的认股证。 

另外,赵在发出单一手卖盘的同时,亦以稍低价格发出大额买盘,以推低有关认股证的按盘价,再以较低价买入有关认股证。 

赵以上述手法操纵这些衍生认股证的交易,最终获利44,969元。

证券及期货事务监察委员会指赵发出的买卖盘令投资者有错觉,以为有关认股证在如此高的价位有真正的需求,及在如此低的价位有真正的供应。 

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