SEC调查利用Smithfield交易非法获利案

发表于 2013-06-07 18:34 | 阅读 0 次阅读

5月29日,美国猪肉生产商Smithfield Foods Inc.宣布将以47亿美元的价格把自己出售给一家中国肉类公司。此后,Smithfield的大多数投资者都高兴地看到该公司股价一夜之间上涨了24.7%。

据美国的证券监管机构说,泰国一家塑料制品公司的一名30岁雇员获得的利润要高得多,仅八个交易日就获得了3,400%的回报。

据美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)说,在Smithfield交易披露之前,曼谷居民巴丁(Badin Rungruangnavarat)通过高度可疑的内幕交易,以95,451美元的押注获得了超过320万美元的非法收入。

这家监管机构说,巴丁就Smithfield的股价在7月中旬前将大幅增长进行激进地押注,购买了大量合约,几乎垄断了市场上Smithfield所有的看涨期权和期货。

SEC的管理人员周三晚间获得了紧急法庭令,冻结巴丁在美国一家券商的账户中的资产,SEC同时正在调查巴丁可能存在的内幕交易行为。

SEC说,在巴丁周一试图从在Interactive Brokers LLC.的账户中取走超过300万美元并将钱转移到海外之后,该机构已经要求芝加哥联邦地区法院实施干预。SEC补充说,除非这些钱被冻结,否则几乎毫无疑问会被转移到国外,并有可能转到美国法庭的管辖不到的地方。

记者无法联系到巴丁置评。Smithfield和Interactive Brokers的代表拒绝置评。

在宣布了被双汇国际控股有限公司(Shuanghui International Holdings Ltd.)收购的提议后,总部位于弗吉尼亚的Smithfield的股价飙升。Smithfield是世界最大的猪肉生产商和加工商。这笔交易预计将面临监管机构的严格审查,并将创下中国公司收购美企的交易规模之最。

SEC说,它认为巴丁事先得到了Smithfield可能被收购的消息。

SEC说,一个可能的来源是一家泰国投资银行的联席董事。

SEC说,这家泰国银行为Smithfield的一个可能的竞购者、亚洲食品公司Charoen Pokphand Foods PCL提供咨询服务。SEC补充说,这家银行的联席董事是巴丁在Facebook上的好友,也曾经是这名交易者目前就职的曼谷塑料公司的员工。SEC没有提供这家泰国银行及其联席董事的名字。

据知情人士说,除了Charoen Pokphand Foods PCL和双汇国际,Smithfield至少还有一个竞购者,那就是巴西的肉类加工企业JBS SA。

当多家竞购者竞购同一家企业时,有几百人得知这笔可能的交易的情况并不罕见,这些人中包括银行、律师事务所的雇员和其他外部顾问,更不用说公司内部的人了。这就解释了为何有如此多的交易被泄露给了媒体,甚至有时被泄露给了不相关的个人。

尽管如此,据SEC管理人员称,SEC很少因为内幕交易寻求冻结资产,这种情况每年一般只有六次。

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