盈透澳洲被叫停当地外汇场外交易服务

发表于 2015-07-09 10:27 | 阅读 0 次阅读

澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities & Investments Commission, ASIC)日前通知美国综合交易平台运营商盈透证券(Interactive Brokers Group, Inc),后者需暂停向澳洲客户提供场外外汇交易服务。
此外,ASIC也在评估盈透是否违反了澳洲公司法。
ASIC媒体发言人Miriam Phillips表示:“ASIC已要求盈透证券暂停澳洲的外汇场外交易服务,并要求公司提供更多相关信息吗,让ASIC就一项可接受的有序退出澳洲业务的机制作出最终决定。”
Phillips指出,盈透证券自2013年起接受ASIC的监管,当时ASIC签发给盈透澳洲当地做市商资格证,ASIC上周收回了盈透的这一资格,称并没有做好签发证明的准备。
ASIC此前曾向盈透开出过罚单,去年12月ASIC盈透证券达成和解,盈透证券被判向2010年至2013年接受保证金贷款便利的澳大利亚客户退还150万美元的佣金和手续费。
盈透证券在未获得澳大利亚金融服务牌照的情况下就向澳大利亚客户提供保证金贷款,而澳大利亚金融服务牌照是向澳大利亚客户提供保证金借款的必备条件。
澳大利亚证券投资委员会还指出,盈透证券在发行保证金借款时未履行其贷款义务,未对客户财务信息进行核实。在上述期间,大约有3000名零售客户从盈透证券取得了保证金贷款。

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